上海期货生意所异常生意行为治理步伐-投资者教育

上海期货生意所异常生意行为治理步伐

第一条 为了规范期货生意行为，维护期货市场秩序，增进期货市场康健生长，凭证《上海期货生意所生意规则》《上海期货生意所会员治理步伐》《上海期货生意所危害控制治理步伐》《上海期货生意所违规处置惩罚步伐》（以下简称《违规处置惩罚步伐》）等划定，制订本步伐。

第二条 上海期货生意所（以下简称生意所）对期货生意行为举行治理，发明生意行为异常的，可以启动异常生意行为处置惩罚程序，对会员或者客户接纳响应自律治理步伐。

第三条 期货公司会员应当切实推行对客户生意行为的治理职责，实时发明、实时阻止、实时报告客户的异常生意行为，不得纵容、诱导、怂恿或者支持客户举行异常生意。

第四条 非期货公司会员、客户加入期货生意应当遵守执法、规则、规章和生意所营业规则，接受生意所自律治理，自觉规范生意行为�？突вΦ苯邮芷诨豕净嵩倍云渖庑形恼焙瞎嫘灾卫�。

第二章异常生意行为认定

第五条 期货生意泛起以下情形之一的，生意所认定为异常生意行为：

（一）以自己为生意工具，多次举行自买自卖的行为（自成交）；

（二）一组现实控制关系账户内的客户之间多次举行相互为敌手方的生意；

（三）日内泛起频仍申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或者误导期货市场其他加入者举行期货生意的行为（频仍报撤单）；

（四）日内泛起多次大额申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或者误导期货市场其他加入者举行期货生意的行为（大额报撤单）；

（五）单个生意日在某一上市品种或者合约上的开仓生意数目凌驾生意所制订的日内开仓生意量的；

（六）接纳程序化生意方法下达生意指令，可能影响生意所系统清静或者正常生意秩序的行为；

（七）中国证监会划定或者生意所认定的其他情形。

第六条 客户或者一组现实控制关系账户合并盘算后泛起以下情形之一的，即抵达生意所自成交、频仍报撤单、大额报撤单异常生意行为处置惩罚标准：

（一）单个生意日在某一合约上的自成交次数抵达5次及以上的；

（二）单个生意日在某一合约上的撤单次数抵达500次及以上的；

（三）单个生意日在某一合约上的大额撤单（单笔撤单的撤单量抵达300手及以上）次数抵达50次及以上的。

生意所对期货、期权合约上的自成交、频仍报撤单、大额报撤单抵达生意所处置惩罚标准的次数脱离统计。

第七条 客户或者一组现实控制关系账户合并盘算后，在某一上市品种或者合约上的开仓生意数目凌驾生意所制订的日内开仓生意量的，组成异常生意行为。

第八条 一组现实控制关系账户内的客户之间发天生交的，组成异常生意行为。

第九条 因套期保值生意、连忙所有成交不然自举措废指令（FOK）和连忙成交剩余指令自举措废指令（FAK）等爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单等行为不组成异常生意行为。

因做市生意爆发的频仍报撤单行为不组成异常生意行为。

实验申报费收费的合约上爆发的频仍报撤单行为不组成异常生意行为。

第十条 客户或者一组现实控制关系账户合并盘算后，单个生意日在两个及以上期货合约或者两个及以上期权合约因自成交、频仍报撤单、大额报撤单抵达生意所异常生意行为处置惩罚标准的，统一种异常生意行为凭证爆发一次异常生意行为认定。

第三章异常生意行为处置惩罚

第十一条 客户泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一的，生意所可以接纳下列步伐：

（一）要求报告情形；

（二）列入生意所重点关注名单；

（三）向会员转达；

（四）约见谈话；

（五）限期平仓；

（六）限制开仓；

（七）强行平仓；

（八）凭证生意所营业规则可以接纳的其他步伐。

被接纳限制开仓自律治理步伐的客户，生意所将向市场通告。涉嫌违反执律例则的，生意所应当提请中国证监会举行立案视察。

第十二条 客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为抵达生意所处置惩罚标准的，生意所凭证以下程序举行处置惩罚：

（一）客户第一次抵达处置惩罚标准的，生意所于当日对客户所在期货公司会员电话提醒，要求着实时将生意所提醒转达客户，责令其对客户举行教育、指导、劝阻及阻止；

（二）统一客户第二次抵达处置惩罚标准的，生意所将该客户列入重点关注名单，同时将客户异常生意行为向会员转达；

（三）统一客户第三次抵达处置惩罚标准的，生意所于当日闭市后对客户接纳限制开仓的自律治理步伐，限制开仓的时间原则上不少于1个月。

第十三条 客户异常生意行为爆发在两个及以上期货公司会员的，生意所划分选择自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为爆发次数最多的期货公司会员举行电话提醒。

第十四条 非期货公司会员加入生意，泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为，抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将接纳以下步伐：

（一）第一次抵达处置惩罚标准的，生意所对该非期货公司会员举行电话提醒；

（二）第二次抵达处置惩罚标准的，生意所约见该非期货公司会员的高级治理职员谈话；

（三）第三次抵达处置惩罚标准的，生意所对该非期货公司会员接纳限制开仓的自律治理步伐，限制开仓的时间原则上不少于3个月。

第十五条 一组现实控制关系账户泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为，抵达生意所异常生意行为处置惩罚标准的，生意所参照本步伐第十二条至第十四条对该组现实控制关系账户接纳自律治理步伐。

第十六条 客户或者一组现实控制关系账户合并盘算后，单个生意日在某一上市品种或者合约上的开仓生意量凌驾生意所制订的日内开仓生意量，生意所于越日对其接纳限制开仓的自律治理步伐，限制开仓时间原则上不少于3个生意日。

第十七条 生意所对抵达处置惩罚标准的异常生意行为，以电话、电子邮件、会员效劳系统信息等数据电文形式通知。

第十八条 异常生意行为导致市场危害显着增大时，生意所可以接纳下列步伐：

（一）调解生意手续费；

（二）对特定客户、部分或者所有会员收取申报费等用度；

（三）对部分或者所有会员单边或者双边、同比例或者差别比例提高生意包管金；

（四）对差别的上市品种、合约，对特定客户、部分或者所有会员，制订日内开仓生意量；

（五）凭证证监会划定及生意所营业规则可以接纳的其他步伐。

第四章监视责任

第十九条 期货公司会员应当亲近关注客户的生意行为，提防客户在生意中可能泛起的异常生意行为，指导客户理性、合规加入期货生意。

期货公司会员发明客户在期货生意历程中泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一的，应当予以提醒、劝阻和阻止，并实时向生意所书面报告。

第二十条 生意所对保存异常生意行为的客户接纳自律治理步伐的，期货公司会员应当实时通知客户，保存有关证据，并接纳有用步伐规范客户生意行为。

客户泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一的，生意所视情节轻重，可以对期货公司会员接纳电话提醒、约见谈话、书面或者现场视察、发出警示函、发出意见函等自律治理步伐。

第二十一条 期货公司会员具有下列情形之一的，生意所责令其纠正，并接纳电话提醒、约见谈话、发出警示函、发出意见函等自律治理步伐：

（一）未实时、准确地向客户送达生意所对其接纳的有关自律治理步伐；

（二）未接纳有用步伐阻止客户异常生意行为；

（三）纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意；

（四）未凭证生意所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助视察或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为。

第二十二条 由于期货公司会员未尽到相关义务，生意所已向统一期货公司会员发出两次警示函的，第三次将对该期货公司会员发出意见函。

组成其他违规行为的，凭证《违规处置惩罚步伐》处置惩罚。

第五章附则

第二十三条 除本步伐尚有划定外，非期货公司会员参照客户的有关划定执行。

第二十四条 本步伐由生意所认真诠释。

第二十五条 本步伐自2021年11月26日起实验。

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