中国金融期货生意所异常生意治理步伐-投资者教育

（2019 年 6 月 3 日宣布 2020 年 3 月 1 日第一次修订）

第一条 为进一步规范期货生意行为，维护市场秩序，提防危害，�；て诨跎獾笔氯说恼比ㄒ�，凭证《中国金融期货生意所生意规则》《中国金融期货生意所违规违约处理步伐》《中国金融期货生意所会员治理步伐》和《中国金融期货生意所危害控制治理步伐》等划定，制订本步伐。

第二条 生意所对期货生意举行监控，发明期货生意出现异常情形的，有权对相关会员或者客户接纳响应步伐。

第三条 会员应当切实推行客户生意行为治理职责，及时发明、实时报告、实时阻止客户的异常生意行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。

第四条 非期货公司会员、客户加入期货生意应当遵守执律例则和生意所营业规则的划定，接受生意所羁系及会员对其生意行为的正当合规性治理，自觉规范生意行为。

第五条 期货生意泛起以下情形之一的，为异常生意行为：

（一）以自己为生意工具，大宗或者多次举行自买自卖（包括一组现实控制关系账户内的生意）；

（二）频仍报撤单行为；

（三）大额报撤单行为；

（四）现实控制关系账户合并持仓凌驾生意所持仓限额划定；

（五）通过盘算机程序下单可能影响生意所系统清静或者正常生意秩序的行为；

（六）中国证监会划定或者生意所认定的其他情形。

第六条 生意所对现实控制关系账户的持仓和自成交、频仍报撤单、大额报撤单等异常生意行为合并盘算。

第七条 非期货公司会员、客户泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一的，生意所可以接纳电话提醒、要求报告情形、要求提交书面允许、列入羁系关注名单、约见谈话、限制开仓等步伐；情节严重的，生意所可以凭证《中国金融期货生意所生意规则》和《中国金融期货生意所违规违约处理步伐》等划定接纳响应步伐；涉嫌违反执法、规则、规章的，生意所提请中国证监会举行立案视察。

第八条 会员应当催促客户遵守与期货生意相关的法律、规则、规章及生意所营业规则，一连开展危害教育。

第九条 会员应当建设、完善有用的生意和资金监控系统，并制订相关的治理制度，亲近关注客户的生意行为，积极提防客户在生意中可能泛起的异常生意行为，指导客户理性、合规加入期货生意。会员发明客户在期货生意历程中泛起本步伐第五条所 3 列异常生意行为之一的，应当予以提醒、劝阻和阻止，并及时向生意所报告。

第十条 会员应当与客户约定，客户泛起生意所划定的异常生意行为并经劝阻、阻止无效的，会员可以接纳提高交易包管金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施。

第十一条 会员应当增强客户生意行为的正当合规管理，指定专门部分推行客户生意行为监视治理职责，并配合生意所市场羁系事情。

第十二条 生意所对抵达处置惩罚标准的异常生意行为，以电话、电子邮件、会员效劳系统信息等数据电文形式通知会员�；嵩庇Φ笔凳庇胂喙乜突〉昧�，见告生意所的相关羁系信息和书面决议，保存有关证据，并接纳有用步伐，规范客户生意行为。

第十三条 会员具有下列情形之一的，生意所可以责令其整改，并接纳电话提醒、约见谈话、发出警示函、发出意见函等步伐：

（一）未实时、准确地向客户转达、送达生意所有关监管信息或者书面决议；

（二）未接纳有用步伐阻止客户异常生意行为；

（三）未凭证生意所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助视察或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为；

（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意；

（五）生意所划定的其他情形。

第十四条 生意所就客户异常生意行为相关事宜约见会员高管职员及相关职员的，会员应当起劲配合。对生意所在约见时提出的羁系意见，会员应当凭证要求认真落实，采取有用步伐催促客户消除异常生意行为的负面影响。

第十五条 会员未尽到相关义务，生意所已向统一期货公司会员发出两次警示函的，第三次将对该会员发出意见函。组成其他违规行为的，凭证《中国金融期货生意所违规违约处置惩罚步伐》处置惩罚。

第十六条 异常生意行为的认定标准及处置惩罚程序由交易所另行划定。

第十七条 本步伐由生意所认真诠释。

第十八条 本步伐自 2020 年 3 月 9 日起实验。

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